《安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單管理辦法》政策解讀

近日，應(yīng)急管理部印發(fā)了《安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單管理辦法》（部令第11號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。為更好理解和落實(shí)《辦法》，就主要問(wèn)題解讀如下：

一、《辦法》出臺(tái)的背景及必要性是什么？

出臺(tái)《辦法》是落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)信用體系建設(shè)要求。《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》明確規(guī)定，積極推進(jìn)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)，完善企業(yè)安全生產(chǎn)不良記錄“黑名單”制度，建立失信懲戒和守信激勵(lì)機(jī)制。此后，原安監(jiān)總局印發(fā)《對(duì)安全生產(chǎn)領(lǐng)域失信行為開(kāi)展聯(lián)合懲戒的實(shí)施辦法》（安監(jiān)總辦〔2017〕49號(hào)），推進(jìn)安全生產(chǎn)誠(chéng)信體系建設(shè)和管理工作，對(duì)失信生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員實(shí)施有效懲戒，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任、依法依規(guī)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)方面發(fā)揮了重要作用。

近年來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院又對(duì)信用體系建設(shè)提出了一系列新要求，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）要求進(jìn)一步規(guī)范和健全失信行為認(rèn)定、共享、公開(kāi)和信用修復(fù)等機(jī)制，中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》要求在安全生產(chǎn)等重點(diǎn)領(lǐng)域加快構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于深入推進(jìn)跨部門(mén)綜合監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2023〕1號(hào)）要求積極開(kāi)展跨部門(mén)聯(lián)合信用監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)存在違法失信行為的，要及時(shí)通報(bào)相關(guān)部門(mén)，依法依規(guī)開(kāi)展失信懲戒。這些要求都需要認(rèn)真加以貫徹落實(shí)。特別是《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）要求嚴(yán)格限定嚴(yán)重失信主體名單設(shè)列領(lǐng)域范圍，嚴(yán)格規(guī)范嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定程序。同時(shí)要求名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)以法律、行政法規(guī)或者黨中央、國(guó)務(wù)院政策文件形式確定，暫不具備條件的可由該領(lǐng)域主管（監(jiān)管）部門(mén)以部門(mén)規(guī)章形式確定。

為進(jìn)一步落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于信用體系建設(shè)要求，應(yīng)急管理部啟動(dòng)了《辦法》的起草工作，對(duì)嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)定程序、信用修復(fù)、權(quán)益保障等工作進(jìn)行規(guī)范。進(jìn)一步健全完善了安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單管理制度，有利于構(gòu)建放管結(jié)合、寬嚴(yán)相濟(jì)、進(jìn)退有序的信用監(jiān)管新格局。

二、《辦法》出臺(tái)的意義是什么？

出臺(tái)《辦法》，建立健全應(yīng)急管理部門(mén)統(tǒng)一規(guī)范的嚴(yán)重失信主體名單管理制度，是應(yīng)急管理部貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于健全完善社會(huì)信用體系建設(shè)、深化“放管服”改革的重要舉措。

信用監(jiān)管是新時(shí)期安全生產(chǎn)監(jiān)管的重要抓手，在創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制、提高監(jiān)管能力和水平方面發(fā)揮著重要作用。建立健全安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信主體名單作為一項(xiàng)重要的信用監(jiān)管機(jī)制，是安全生產(chǎn)領(lǐng)域信用體系建設(shè)的重要方面，有助于健全完善相關(guān)工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“利劍高懸”，促使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位知敬畏、存戒懼、守規(guī)矩，進(jìn)一步壓實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責(zé)任，通過(guò)監(jiān)管機(jī)制創(chuàng)新助力安全生產(chǎn)監(jiān)管能力提升。

三、《辦法》制定的基本原則是什么？

《辦法》堅(jiān)持依法依規(guī)、保護(hù)權(quán)益、審慎適度、清單管理的原則，構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的嚴(yán)重失信主體名單管理制度。與新修改的《安全生產(chǎn)法》《行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定相銜接，按照建立健全新型監(jiān)管機(jī)制的要求，明確列入名單標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范對(duì)嚴(yán)重失信主體的管理措施，健全信用修復(fù)機(jī)制等，依法依規(guī)對(duì)嚴(yán)重失信行為進(jìn)行認(rèn)定、公示、懲戒、信用修復(fù)，進(jìn)一步明確安全生產(chǎn)信用監(jiān)管責(zé)任，充分發(fā)揮信用監(jiān)管作用，有效提高安全生產(chǎn)信用監(jiān)管效能。建立健全有利于自我糾錯(cuò)、主動(dòng)自新的信用修復(fù)機(jī)制，激勵(lì)嚴(yán)重失信主體重塑信用，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。

四、《辦法》規(guī)定列入嚴(yán)重失信主體名單的領(lǐng)域是什么？

《辦法》嚴(yán)格按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度 構(gòu)建誠(chéng)信建設(shè)長(zhǎng)效機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2020〕49號(hào)）要求，將設(shè)列嚴(yán)重失信主體名單的領(lǐng)域范圍限定在嚴(yán)重危害人民群眾身體健康和生命安全，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序和社會(huì)正常秩序，拒不履行法定義務(wù)嚴(yán)重影響行政機(jī)關(guān)公信力等嚴(yán)重失信行為?！掇k法》聚焦礦山（含尾礦庫(kù)）、化工（含石油化工）、醫(yī)藥、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹、石油開(kāi)采、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和承擔(dān)安全評(píng)價(jià)、認(rèn)證、檢測(cè)、檢驗(yàn)職責(zé)的機(jī)構(gòu)及其人員的安全生產(chǎn)嚴(yán)重失信名單管理，安全生產(chǎn)信用懲戒的著力點(diǎn)更加精準(zhǔn)。

五、《辦法》規(guī)定列入嚴(yán)重失信主體名單的條件是什么？

《辦法》統(tǒng)籌考慮發(fā)生事故和受到行政處罰兩方面因素，兼顧實(shí)際可操作性，嚴(yán)格控制名單列入范圍，將嚴(yán)重危害人民群眾生命安全，拒不履行法定義務(wù)等性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴(yán)重的失信行為作為列入條件。一是參照《安全生產(chǎn)法》對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)發(fā)生生產(chǎn)安全事故的規(guī)定了5種列入情形。二是參照《安全生產(chǎn)法》對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位或者機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員法律責(zé)任的相關(guān)規(guī)定，對(duì)未發(fā)生生產(chǎn)安全事故，但因安全生產(chǎn)違法行為，受到行政處罰的規(guī)定了4種列入情形。

六、《辦法》規(guī)定列入嚴(yán)重失信主體名單的程序是什么？

《辦法》嚴(yán)格履行嚴(yán)重失信主體名單認(rèn)定程序，保護(hù)市場(chǎng)主體和有關(guān)人員合法權(quán)益?！掇k法》規(guī)定：一是國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門(mén)和省級(jí)、設(shè)區(qū)的市級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)有組織、指導(dǎo)職能，以及按照“誰(shuí)處罰、誰(shuí)決定、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，由作出行政處罰決定的應(yīng)急管理部門(mén)負(fù)責(zé)嚴(yán)重失信主體名單管理工作。二是應(yīng)急管理部門(mén)列入前應(yīng)告知，列入應(yīng)出具書(shū)面決定，告知、送達(dá)、異議處理等程序參照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。被列入對(duì)象對(duì)列入決定不服的可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。三是對(duì)應(yīng)急管理部門(mén)將嚴(yán)重失信主體名單信息錄入系統(tǒng)，以及通過(guò)國(guó)家有關(guān)信用信息共享平臺(tái)、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)和部門(mén)政府網(wǎng)站等公示作出時(shí)限要求。四是規(guī)范公示信息內(nèi)容，加強(qiáng)信息安全、個(gè)人隱私和商業(yè)秘密保護(hù)。五是嚴(yán)重失信主體名單管理期限為3年，管理期滿(mǎn)后由作出列入決定的應(yīng)急管理部門(mén)移出，并停止公示和解除管理措施，符合條件的也可申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥?。六是?duì)列入依據(jù)發(fā)生變化的，應(yīng)急管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)重新審核認(rèn)定，不符合列入情形的，應(yīng)當(dāng)撤銷(xiāo)列入決定，立即停止公示和解除管理措施。

七、《辦法》如何保障被列入對(duì)象合法權(quán)益？

嚴(yán)重失信主體名單作為管理強(qiáng)度較高的信用監(jiān)管工具，對(duì)被列入對(duì)象權(quán)利影響較大?！掇k法》規(guī)定：一是應(yīng)急管理部門(mén)作出列入嚴(yán)重失信主體名單書(shū)面決定前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。告知內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括列入時(shí)間、事由、依據(jù)、管理措施提示以及依法享有的權(quán)利等事項(xiàng)。二是應(yīng)急管理部門(mén)作出列入決定的，應(yīng)當(dāng)出具書(shū)面決定。書(shū)面決定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括市場(chǎng)主體名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、有關(guān)人員姓名和有效身份證件號(hào)碼、列入時(shí)間、事由、依據(jù)、管理措施提示、信用修復(fù)條件和程序、救濟(jì)途徑等事項(xiàng)。三是用于對(duì)社會(huì)公示的信息，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)信息安全、個(gè)人隱私和商業(yè)秘密的保護(hù)。四是被列入對(duì)象對(duì)列入決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

八、《辦法》在信用修復(fù)方面作了哪些規(guī)定？

為鼓勵(lì)被列入對(duì)象主動(dòng)糾錯(cuò)、重塑信用，激發(fā)市場(chǎng)主體活力，《辦法》第四章明確了信用修復(fù)的條件和程序，既體現(xiàn)對(duì)被列入對(duì)象的有效懲戒，又給予被列入對(duì)象重塑信用、改過(guò)自新的機(jī)會(huì)。一是鼓勵(lì)被列入對(duì)象進(jìn)行信用修復(fù)，糾正失信行為、消除不良影響。二是對(duì)列入嚴(yán)重失信主體名單滿(mǎn)12個(gè)月的被列入對(duì)象，在滿(mǎn)足3項(xiàng)規(guī)定的條件下可申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥?。三是?duì)應(yīng)急管理部門(mén)受理、核實(shí)提前移出申請(qǐng)作出時(shí)限要求，規(guī)定設(shè)區(qū)的市級(jí)、縣級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)準(zhǔn)予提前移出應(yīng)報(bào)告上一級(jí)應(yīng)急管理部門(mén)，加強(qiáng)監(jiān)督。四是規(guī)定發(fā)現(xiàn)被列入對(duì)象申請(qǐng)?zhí)崆耙瞥鲭[瞞真實(shí)情況、弄虛作假的應(yīng)撤銷(xiāo)提前移出決定，被列入對(duì)象不服的可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。 

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